Organizacje takie jak New York Stock Exchange, FINRA rozporządzenia Inc., itp., które są odpowiedzialne za nadzorowanie rynków papierów wartościowych, rejestracji i regulacji maklerskie, za nadzorowanie instytucji samoregulacji papierów wartościowych (takie jak giełdy narodu), a za nadzorowanie innych uczestników rynku, takich jak agenci przekazywania i rozliczania organizacji. Organizacja wyznacza standardy odpowiedzialności finansowej i reguluje praktyki handlu i sprzedaży, zasady działalności mających wpływ na funkcjonowanie rynków papierów wartościowych i nadzoru.